undefinable2022-05-17 20:53:44
undefinable例题，这个没违反mni，但是违反了misconduct了吗？因为防火墙的问题
回答（1）
最佳
Chris Lan2022-05-18 10:08:23
Chris Lan同学您好
公司的研报，如果无特别说明，通常不可能会市场造成重大且清晰的影响。而且公司的研报通常是付费用户才能看，并不是所有人都可以看到，因此也不太可能会传播给整个市场，从而给市场带来显著影响。因此该研报不能视为MNI。
但是有部分人能提早45分钟，获得研报，进而会更早做出投资决策，这种做法，相对于其他投资者来说，是获得了不应该有的优势。这就没有公开对待所有客户，因此违反了fair dealing。再进一步扩展一下，这种行为是影响专业诚信的，因此也会违反misconduct。
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