廖同学2022-05-15 21:29:22
廖同学R34课后题第7题，这里的client是否为mandate？策略调整与mandate相符即可吧？
回答（1）
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Chris Lan2022-05-15 21:58:28
Chris Lan同学您好
是的，他们管理的是一个基金，基金的客户就是mandate。而非持有基金份额的个人投资者。
这个题的问题在于：R同学应该向客户披露其投资策略的变化，如果客户不同意投资策略的变化，可以移走他们的账户。R同学披露投资策略改变之前，他应该继续按照之前的方式进行资产管理。所以R同学错在披露方面做的不正确，因此这个题选B。另外，R同学是经过研究之后，才决定投资微盘股票，外国股票和可转换优先股，以及指数中的某些头寸的权重翻倍等改变，既然经过了研究，就说明R同学是有合理和充分的基础的。
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