冯同学2022-05-15 19:14:53
冯同学mock题 他参与投资 还发基金 能做compliance officer吗？
回答（1）
Chris Lan2022-05-15 21:42:50
Chris Lan同学您好
不可以。合规官员是要独立于运营和投资的。
这个C不正确是因为这句话说的不准确，他说违规是因为合规官还有其他职责，这个表述是不对的。合规官可以有其他的工作，只是不能干运营和投资，其他的工作是可以做的。所以这话说没有说在点子上。
而B说合规官，可以来自公司内部，这个说法是没有问题的。确实可以由公司里的人担任。
因此相较而言，B比C要好。
这个题，问的不是某个事件是否违规，而是问哪个选项的描述对还是不对。
如果他从事投资，又做为合规官是违反AMC规定的，但这个题问的不是这个。
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