Shirley2022-05-13 16:45:47
Shirley老师，密卷下午题Q42, 我以为这个violation是在公司发布报告前就替机构客户交易，比发布报告后所有客户的交易超前了，违反了fair trading between clients , 但看答案说是 AMC规定客户不能在firm前面交易option（they did not allow customers to trade in the options market before the firm）? AMC哪里有这个规定了？还是以上我哪里理解错误了呢？
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Chris Lan2022-05-15 16:22:24
Chris Lan同学您好
他这里做错的原因是they did not allow customers to trade in the options market before the firm
换言之，正确的应该是先让客户交易，再让公司或员工交易。对应的规则请参见截图。
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他这里做错的原因是they did not allow customers to trade in the options market before the firm ——1. Singh不是在报告发布前就为她的机构客户做了buy的交易了么？ 怎么还说是没有让客户提前于公司或员工交易呢？ 2. 我理解错是因为没有确保所有的客户可以fairly trade（因为只是让S的机构客户先行于报告发布前交易了）这个理解正确吗？
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同学您好
您应该是英文理解错了。
She took the actions to facilitate anticipated buys by institutional clients after listening to GA’s Research Department’s positive commentary on CaS, broadcasted internally last week.
这句话的意思by institutional clients 是促进机构客户的意思，不是先给机构客户交易的意思。
这句话的大意思是，在上周，在听取了GA研究部门对CaS的正面评论后，她采取了行动，以促进机构客户的预期购买。
2. 我理解错是因为没有确保所有的客户可以fairly trade（因为只是让S的机构客户先行于报告发布前交易了）这个理解正确吗？
不是的，他没有给机构客户做过交易。您读懂了这句话，这个疑问也就不存在了。
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