廖同学2022-05-12 21:48:23
廖同学R33课后题第41题，B选项为何要向client去disclose？请老师讲解下
回答（1）
最佳
Chris Lan2022-05-13 10:48:59
Chris Lan同学您好
日本股票产品的持仓跟客户是有利益冲突的，因为他为客户买入的产品，他自己本身也持有，需要向客户披露（我为客户推荐的产品，我自己也持有，这就有利益冲突了）。在S银行子公司董事会的职位也是要披露的。因为这属于重大的外部董事关系。在子公司董事会的薪酬，是不需要披露给客户的，但要向雇主披露。向客户披露的主要有四个方面：1）本公司与标的公司有企业融资或者做市商关系；2）标的股票的持仓；3）外部董事关系；4）与标的公司的重大个人关系。
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