Shirley2022-05-12 17:12:53
Shirley老师，官网mock题第19题，这个被任命为合规官员的人不是还同时从事了co-investment, 冲刺笔记上写说合规官员应该独立予投资和运营人员，那这个不应该就是voilate，应该选C吗？
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Chris Lan2022-05-13 09:38:57
Chris Lan同学您好
合规官员是要独立于运营和投资的。
这个C不正确是因为这句话说的不准确，他说违规是因为合规官还有其他职责，这个表述是不对的。合规官可以有其他的工作，只是不能干运营和投资，其他的工作是可以做的。所以这话说没有说在点子上。
而B说合规官，可以来自公司内部，这个说法是没有问题的。确实可以由公司里的人担任。
因此相较而言，B比C要好。
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所以，这个任命其实还是violate的是吗？因为从事了co-investment又同时做合规官员，不选C只是因为他没有说清是从事co-investment和合规官员违规？
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同学您好
这个题您应该是审题有问题，他问的不是某个事件是否违规，而是问哪个选项的描述对还是不对。
如果他从事投资，又做为合规官是违反AMC规定的，但这个题问的不是这个。
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我明白这题的意思，B是相对最为正确的描述。
只是另外想再确认下，从事co-investment工作算是投资的一种，如果这题问的是他这个合规人员的任命违不违规的话，是违规的对吗？
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同学您好
是的。这样就违规了。
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