李同学2022-05-12 11:58:37
李同学有一个case中说将一名portfolio manager任命为 compliance offer， 没有说他同时兼任两个角色， 之前是portfolio manager， 之后是compliance offer，这难道也违反了independence吗？原版书中也说明可以将existing employment 任命为compliance offer。
回答（1）
Chris Lan2022-05-12 17:12:01
Chris Lan同学您好
在AMC规定，合规官员，必须要独立于投资和运营，如果这个组合经理，当了合规官之后，就只专心做合规官，不再管理组合。那这是可以的。
如果您有原题，请您提供一下，我看一下上下文，再来帮您解读作者的思路。
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