李同学2022-05-11 09:03:59
李同学原版书课后题Reading33第4题一些疑问：之前在学的时候IV[C]里关于下属违反准测有这么哥表述Once a violation occurred, a supervisor should ，其中有一点是Place appropriate limitations on the wrongdoer until investigation is complete为什么在这题就可以不对这个人有限制？明明他已经违反准则（不按IPS投资），是因为他是外部聘用的基金经理就可以不按IV[C]？还是说只要下面的人管理的账户在赚钱就可以不用采取任何措施先？
回答（1）
Chris Lan2022-05-11 10:51:47
Chris Lan同学您好
严格意义来说，您的这个理解是对的，只要发现违规，哪怕是怀疑，就应该有所措施，比如说加强监管，或者限制行为。
这个题的作者认为，L同学决定暂时继续使用这个公司是因为他还没有做出最终的评估结果，他继续留用NGM公司是基于有优异的业绩以及组合的分散化和解雇基金经理的政治影响。由于他还没有做出最终的评估，而且这个基金经理业绩也不错，也有分散化，并且他还参考了解雇基金经理的政治影响，所以他这个做法是稳妥的，所以并不违规。
从选项来看，C的限制有些过火了，其实只是怀疑，因此他可以加强监管，或对行动做出限制，但这里的措辞是suspend，直接暂停，这也有些限制过大了。所以这个选项也不是那么恰当。
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