李同学2022-05-09 16:57:29
李同学关于ipo分配，讲的是对待所有客户要一视同仁，但是道德课后题reading33q46,对待妻子孩子的账户也要避开，请问怎么理解这其中的区别呢？
回答（1）
Chris Lan2022-05-10 11:40:39
Chris Lan同学您好
D同学只分配给经常参与IPO的自主决策账户，说明这些账户是适合IPO的，所以B是错的，因为并不是所有的自主决策的账户都适合IPO的股票。所以D同学只分配给经常参与IPO的那些账户是符合适合性要求的，是不违规的行为。而超额认购的情况下，专业人员不得参与IPO，因为这样会降低客户的中签率，伤害客户的利益，导致客户买到IPO股票的概率下降。因为他太太的non-fee-paying 账户，视为从业人员自己的账户，所以他没给他太太的账户配置是正确的做法，因此没有违规。所以这个题选A。
这里您要注意，太太名下的账户或丈夫名下的账户都算为是专业人员自己的账户。当IPO是超额认购的时候，我们专业人员就不得参与了，这也意味着视为自己的账户（配偶名下的账户）也是不得参与的。
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