SDin2022-05-02 20:56:02
SDinb和c为什么不对？b是因为不能每个季度汇报呢还是不能随机抽人provide trade confirmations ？c是因为可以钻空子每次交易小于$5000吗？
回答（1）
最佳
Chris Lan2022-05-03 13:42:51
Chris Lan同学你好
Procedure 2：每季度随机挑选一组投资人员向PIA公司的合规官员提供交易确认。这是错的，因为所有的投资人员都应该定期向公司提交个人交易信息，而不是随机选择的一组人员。
Procedure 3：投资人员只有在交易金额超过5,000美元时，才需要获得个人交易的事先批准。这是错的。因为无论交易金额多少都应该向公司进行披露和申请，在获得公司许可之后方可交易。否则把大单全部拆成小单，就能规避政策。
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