江同学2022-05-02 12:20:24
江同学老师好 百题 Case Jacaranda 第5题 什么是 covered person?如果是， 就要report to CFA 协会吗？ 谢谢
回答（1）
Chris Lan2022-05-02 16:11:37
Chris Lan同学你好
covered person在这里是指，协会准则适用的人，即可被协会准则来约束其行为的人，简单来说就是指协会的会员或考生。
如果是，也不是必须要向协会报告违规行为。在knowledge of the law中，协会没有要求/不鼓励，一旦发现违法违规事件，就报告给监管部门或CFA协会（发现违规事件，鼓励先内部处理。但类似洗钱、反恐这类全球都有共识的事件，在本地法律要求的情况下，比如说根据反洗钱法，应该向本地监管机构举报）
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