Chris Lan2022-05-02 15:16:16

同学你好
老师好，请问协会Mock，第五大题的19和20小题。19小题，任命D同学为合规CIO，但是他同时还在underwrite funds和进行co-investment的相关业务，为什么不违反AMC的规定？
违反的，合规官是要独立于运营和投资的。但19题你要看清楚题目问的是什么，这个题问的是哪个表述是对的，B说合规员可以是公司员工，AMC中确立是这样规定的，合规官可以来自内部。所以这句话是挑不出错来的。而C说合规官不能有其他工作职责，这是不对的，合规官只是不能干投资和运营，其他的事情是可以搞的。比如说法务。

20小题，遵守standards和AMC都要求先遵守法律，那为什么不能选B呢？
遵守了AMC不代表在监管上就是充足的，如果能这么说，相当于CFA协会在为公司背锅，AMC只是协会设计出来的资产管理公司的准则，并不代表这套准则放在全世界范围内，都是符合各国监管的要求的，如果各国本身的监管更严格，这个时候还是要遵守各国更为严格的法律法规。另外道德的题，也要看作者出题的本意，有些情况下，从题干和题目中，我们也不太容易判断出出题人的意图，这类问题还是有主观性的成分在的。
另外这种题您也可以用排除法来做，如果你觉得选B，那您就要说服自己为什么A是错的，显然A和B这两个选项是高度同质化的。所以大概率这两个都是不能选的。