田同学2022-05-01 17:36:01
田同学密卷选择题39题，AMC规定需要3rd party来做portfolio review，请问这里的3rd party不可为compliance officer吗？还是必须为与公司独立的independent 3rd party？如果可以使用compliance officer，为何不可选择A？谢谢
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Chris Lan2022-05-02 14:48:01
Chris Lan同学你好
AMC中的规定是：
根据交易的规模和复杂程度，基金经理可以指定一名现有的雇员充当合规官员，也可以雇佣独立个人扮演这个角色，或者建立一个合规的部门
合规官员应该独立于投资和运营人员，并应该直接向CEO或董事会报告，即合规官员的级别要高一些
合规官员可以内部提拔，也可能从外部找（外部找的人员，一旦成为合规官，他就不再是一个独立的三方，他就和这个公司有关系了），但这里错并不在合规官员的认命，而在于检查组合应该让外部三方来做。
所谓第三方，一定是和这个公司没有关系的一方，才有叫第三方。所以不能让合规员来检查组合。
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