伍同学2022-05-01 06:52:30
伍同学老师，第二题，内部选一个人做合规经理不行吗
回答（1）
Chris Lan2022-05-02 14:23:58
Chris Lan同学你好
内部选合规官是可以的，但是内部选的合规员，必须独立于投资和运营。这里错在management designates one of Twain’s senior portfolio managers as the new compliance officer.
管理层指派了一个资深组合经理作为合规官，这是不独立于投资的，这是AMC所不允许的。因为这样相当于合规官在监督自己的投资工作，这样独立性是得不到保障的。这种情况，相当于即是球员又是裁判，这样的“执法”没有意义。
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