Chris Lan2022-04-28 09:50:41

同学你好
1.这题B没有违反吗？
这里并没有违反交易优先顺序，这个准则讲的是，客户，雇主，自己的账户，这三个不同主体之间要客户优先，再雇主，最后自己交易的问题。而原文只涉及客户交易优先顺序的问题，因此他违反的是fair dealing。

这个交易顺序是违反了fair trading?  
是的，因为在客户之间没有公平对待，他优待了putin的账户。

有点搞不清楚prior of transaction 和 fair trading， 能否请老师再具体讲讲两个的区别。
priority of transaction是针对不同的主体，客户最优先，再雇主，最后自己交易。
fair dealing，是指客户这一个主体之间，要公平的对待所有的客户，只有伤害了某个客户，或优待了某个客户就是违反公开交易的。

 2. C违反了的原因是因为Z是CEO 所以天然有supervisor的义务吗？正文里也没提及他是supervisor的职位呢
在CFA的体系中，我们认为只要身份是主管，CEO，总监，总裁，leader都是领导，领导天然就有监管下属的职责。这个可以说是默认的理解。
而Z同学是个president，总裁肯定是高管，因此默认就有监管者的职责。