anina2022-04-26 11:35:05
aninaR33的Q46，选项B说法为什么不对？如果oversubscribed ，将自己的账户oversubscribed 的那些分配给客户账户，不对吗？
回答（1）
Chris Lan2022-04-26 19:33:40
Chris Lan同学你好
D同学只分配给经常参与IPO的自主决策账户，说明这些账户是适合IPO的，所以B是错的，因为并不是所有的自主决策的账户都适合IPO的股票。所以D同学只分配给经常参与IPO的那些账户是符合适合性要求的，是不违规的行为。而超额认购的情况下，专业人员不得参与IPO，因为这样会降低客户的中签率，伤害客户的利益，导致客户买到IPO股票的概率下降。因为他太太的non-fee-paying 账户，视为从业人员自己的账户，所以他没给他太太的账户配置是正确的做法，因此没有违规。
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