Chris Lan2022-04-26 19:12:50

同学你好
AMC和GIPS 都是公司自愿，那有啥区别？
AMC类似公司遵守的code and standards，主要针对资产管理公司的专业行为。
而GIPS是专门用于做业绩展示，别的事情GIPS并不适用。

可以宣称遵守GIPS的只能是实际管理资产的公司，咨询公司不可以宣称，那请问投资咨询公司可以宣称遵守AMC吗？
The Asset Manager Code of Professional Conduct outlines the ethical and professional responsibilities of firms that manage assets on behalf of clients.
只要是代表客户管理资产那就可以遵守AMC，如果只是提出建议，那是不可以的。

另外，像本case中，这个公司叫Markoe Advisors，它到底是个资产管理公司还是咨询公司，怎么判断？
Henry Schmidt, David Zane, and Andrew Ronoldo founded SZR LLC (SZR), an investment advisory firm managing portfolios for individuals.
原文第一句话，就说了他是为个人管理组合的。managing portfolios for individuals.这个公司叫什么不重要，要关注实质，他为客户管理组合，就可以遵守AMC。