伍同学2022-04-24 22:34:52
伍同学那二个基金经理只是看了主人公写的材料就直接改变了主意，这个里面不就违反了尽职调查吗？
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Chris Lan2022-04-25 11:40:01
Chris Lan同学你好
组合经理基于自己家分析师写的研究报告来做出投资决策是OK的，不能说是没有勤勉尽责。当然前提是自己家的分析师有做过勤勉尽责的调查。这个题首先priority of transaction是一定没有违反的，所以B和C一定是不对的。你也可以从排除法来判断。如果你觉得勤勉尽责违反了，你就找不到正确答案了。
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二个组合经理优先给重要客户先交易了，不是违反了优先交易吗？
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同学你好
他优先交易了重要客户的账户，说明是在客户之间没有公平对待。歧视了其它的客户。
在客户之间没有公平对待，这是违反fail dealing。在客户，雇主，个人三个主体之间，交易顺序错了，才是违反priority of transaction
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