Chris Lan2022-04-21 09:23:21

同学你好
日本股票产品的持仓跟客户是有利益冲突的，因为他为客户买入的产品，他自己本身也持有，需要向客户披露。在S银行子公司董事会的职位也是要披露的。因为这属于重大的外部董事关系。在子公司董事会的薪酬，是不需要披露给客户的，但要向雇主披露（并获得雇主的书面许可）。向客户披露的主要有四个方面：1）本公司与标的公司有企业融资或者做市商关系；2）标的股票的持仓；3）外部董事关系；4）与标的公司的重大个人关系。

这题的C选项如果是向雇主disclose的话就是需要的是吗？
是的，而且不只是披露，应该获得雇主的书面许可。对于addiational compensaton是需要获得各方的书面许可。但这里主要是要获得你雇主的许可。而且其实只是披露是不够的，应该获得书面许可才是符合要求的。
因为是additional compensation, 但因为不是Referral fee, 所以无须向client或employer披露？
薪酬无需向客户披露，作为专业人员，我们能挣多少钱，是没有必要告诉客户的。