Chris Lan2022-04-19 10:06:29

同学你好
1）statement 1说We evaluate historical and projected company financials, perform extensive financial ratio analysis, conduct management interviews, and determine target prices using a variety of valuation models. 这不是研究一个个公司，代表是bottom up而不是top down吗？
但上面一句他说了review of forecasts of economic and industry performance，这块就是在研究宏观，在研究完了宏观之后，最终还是要落实在选个股上，因此他后面研究了个体公司的情况，这是OK的。


 2) statement 2错是因为其没有说清楚吗？
与客户沟通的准则：要求公司在使用外部顾问管理客户资产时，要告知客户外部顾问提供的专业化或分散化专业知识。因为这些信息可以让客户了解影响其投资目标的策略。而statement 2的表述太过简单，看不出有这层意思。