Shirley2022-04-17 17:49:54
Shirley道德官网题，Rayne Brokers Case Scenario， 为什么作为broker也要对client有duty吗？以及C为什么不会violate呢？
回答（1）
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Chris Lan2022-04-18 10:22:43
Chris Lan同学你好
任何的专业人员都要以客户利益为先。broker如果不推荐股票，只是不涉及受托责任。但是依然要为客户的利益服务，比如说为客户保密，提供尽可能贴心的服务等。
C是不违规的，因为我是CFA持证人，但我不对外说，这并不违规，协会没有规定销售材料一定要写上，维护协会的code and standards。但是虽然你不在材料里提你是CFA持证人，但是作为CFA持证人，还是要按协会的code and standards去做。
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