曹同学2022-03-12 18:36:01
曹同学老师您好，33分32秒讲的那个例题可以再讲一下吗，完全没听懂，为什么就violateI（B）没有violateIV（B）
回答（1）
Johnny2022-03-12 18:53:59
Johnny同学你好。在为客户完成投资后，客户所给予的bonus 并不是为了影响你的独立客观性，而是一种奖赏，这种bonus是可以收的，披露之后就不违规了。Additional compensation是任何可能会与雇主产生利益冲突的礼物、好处、补偿或服务，对此需要获得雇主的书面同意才行，因此当客户给你bonus时，你得先向雇主申请，获取雇主的书面同意后才能收下，而在老师所举的案例中，他仅仅是收了bonus并披露，没有提及雇主的书面允许，那么就违反了IV(B)
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