Johnny2022-03-02 16:47:37

同学你好，研究部是可以把公司放入限制性清单的。
把股票放入限制性清单不去交易，这一般发生在公司或者员工掌握了重大非公开消息的情况下，此时这个股票不能去交易，否则就违规了。还有种情况是公司决定给客户推荐某只股票，然后这只股票会被放入限制性清单来防止自家员工交易，因为必须得先让客户进行交易，自家员工不能在客户之前交易。
研究部所涉及的情况是属于独立客观性，它也会导致限制清单产，这种情况一般是公司有个大的机构客户，这个机构让分析师写他们的研报，但是研究部害怕失去这个大客户所以就不太愿意写负面的观点或评论，但要是为了保住客户而故意给正面评价的话又会违背独立客观性，此时就可以把这家公司放入限制性清单，只写事实不发表观点，不去研究这家公司，既不写好也不写坏。

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