Joe2022-02-11 11:00:45
Joe请问r33课后题第41题B为什么不披露会影响他的客观公正性？
回答（1）
Chris Lan2022-02-11 13:41:45
Chris Lan同学你好
根据CFA协会的准则，R同学不需要向客户披露什么？
日本股票产品的持仓跟客户是有利益冲突的，因为他为客户买入的产品，他自己本身也持有，需要向客户披露。在S银行子公司董事会的职位也是要披露的。因为这属于重大的外部董事关系。在子公司董事会的薪酬，是不需要披露给客户的，但要向雇主披露。
向客户披露的主要有四个方面：
1）本公司与标的公司有企业融资或者做市商关系；
2）标的股票的持仓；
3）外部董事关系；
4）与标的公司的重大个人关系。
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