Joe2022-02-11 10:08:08
Joe请问r33课后题第32题怎么理解？谢谢
回答（1）
Chris Lan2022-02-11 13:39:10
Chris Lan同学你好
关于C同学交易X股票时，机构交易和个人交易都符合CFA协会的准则吗？
在交易的时候，订单价格是25，当处理客户订单时，自动交易系统自动使用25.01的最公开价格，然后公司发布25.01美元购买价格的客户确认。机构客户是net basis的，因此机构客户可以赚取买卖价差，价格可以不同，但是个人客户价格不能有上下浮动，也没有佣金和费用，所以这个交易对机构客户是合规的，对个人客户是不合规的。公司向客户透露说，在本金无风险的这种交易中，个人客户将获得相同的执行价格，没有加价。所以有加价就是伤害个人客户的利益。因此是违反了公平对待条款。因此这个题选B，只有机构客户是合规的。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片