Chris Lan2022-01-07 14:30:05

同学你好
K同学在业绩方面，并没有明确说明是gross of fee还是net of fee，而且也没有说明是before tax还是after tax的情况。在业绩展示时，gross of fee或net of fee，以及before tax或after tax都是可以的，但是要清晰的说明，业绩展示的数据用的是哪种情况，K同学在通讯中并没有这些表述，业绩展示是不完整的，所以是的违规的。
W基金是小盘股，他使用罗素2000作为基准是合适的，因为罗素2000是选择了2000支小盘股构建的指数，是可以反应W基金的投资风格的。
所以这个题选择C选项，因为K同学在业绩展示中没有披露是税前还是税后角度。

这个题和年化与非年化无关。
在业绩展示的时候，我们只能展示真实发生的业绩。不足一年的是不能年化的，够了一年，可以年化。
比如说我有一个组合是从今年7月开始管理的，到今年12月，产生的业绩是半年的，这个半年的业绩是不能年化处理的，因为1到6月，我们没有真实的业绩，如果我们年化了，就相当于前半年和后半年有一样的真实业绩表现，但事实并不是这样。