gannbaru2021-11-29 11:25:03
gannbaru219页第31题为什么选择C？
回答（1）
Chris Lan2021-11-29 16:23:12
Chris Lan同学你好
这个题是在问，在监督自动交易系统的开发工作时，B同学是否违反了CFA协会的任何准则？
B同学没有确保自动交易系统符合监管要求，因此违反了监管者的职责，所以选C。因为新的交易系统有延迟交易的问题，而且交易价格有上下浮动，为了符合监管的要求，要做一些必要的改变。这说明交易系统的研发过程是不符合监管要求的，因此B同学的监管工作做的并不到位，没有确保交易系统符合监管要求。合规部门提醒B同学注意潜在的问题，他有责任确保修改纠正了潜在的问题，而且不能带来新的问题。
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