loveshihongyu2021-11-16 14:47:50
loveshihongyu老师您好，有几个小问题想确认一下。 1）record retention should follow local regulatory requirements, if no regulatory guidance in place, CFA institute recommends maintaining records for at least 7 years. 我想问一下如果当地要求5年， 就5年吗？还是选7年因为CFA 更严格呢？ 2） 客户可以portfolio manager 礼物好处像tips一样， 所以是要求客户给portfolio manager的礼物不能太贵吗？ 不管礼物是token items 还是昂贵的手表，portfolio manager 都需要给employer披露吗？谢谢
回答（1）
Johnny2021-11-17 11:55:24
Johnny同学你好
1. 如果当地要求5年，那么就保留5年。要是当地和公司都没做规定，那么保留7年。
2. 客户给投资经理的礼物，其目的通常不是为了影响投资经理的独立客观性，而是一种附加的好处，类似于bonus。对于客户所给的礼物，投资经理是需要披露的。而机构给到的礼物（例如金钱、礼物、工作安排、其他好处等），通常会影响独立客观性，因此不能收。机构所给的modest gift或者token item可以收的，那些会被他人认为影响独立客观性的礼物不能受
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