吕同学2021-11-04 15:12:14
吕同学关于第19题（Stacia Finnegan），题目中提到plus account are not appropriate for *****and certain clients with assets less than $50000，Vanderon的资产是小于5万的，推荐给她难道不属于不合适吗？
回答（1）
Johnny2021-11-04 17:30:04
Johnny同学你好，这种做法是不违规的。PlusAccount不适合buy and hold策略以及资金少于50000的客户。而Vanderon是actively管理的mutual fund，说明不是buy and hold策略，而且当Vanderon的资金量高于50000的时候，Klein才向他进行了推荐，并且向其解释了投资建议的费用和实施的费用，告诉他会有70%的折扣，并且可以买卖成千上万的共同基金和信托，不用支付费用。再者披露了相关资料，所以推荐的PlusAccount是有勤勉尽责的基础的，而且也适合Vanderon，所以并不违规，因此这个题选A
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