陈同学2021-11-03 18:08:13
陈同学老师，原版书第五章课后习题第10题，主人公看出来client要求的trading strategy并不是最优的，但是他也没有向客户提出此策略不是最优选，也没有向客户分析此方案不是最优的原因。他只是收到了客户书面的同意，就直接按照客户的意愿trade了。这个难道不是违反了客户经理的due diligence吗？但答案不认为他违法了任何code。
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Johnny2021-11-04 17:48:43
Johnny同学你好，请问你是不是看错题目了，第5章是有关AMC的，而且第10题好像和你描述的内容也不一样。以下是第5章第10题的解答
Zane希望简化交易并实施一项新的交易政策，这个政策首先通过当地的财务顾问为Sastre的账户进行交易，然后通过国家经纪公司和电子网络来提交混合基金的交易订单，这样的话就使得Sastre的账户优先于混合基金进行交易了，这是不公平的，所以Zane对于交易政策的修改是违反AMC的规定的。他违反了公平、公正的交易分配原则。所以这个题选C。
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老师，这段描述让我很疑惑。主人公在看出客户提出的trading strategy不是最合适的情况下，没有提醒客户，二是按照客户意愿直接执行了。我觉得他违反了due diligence
Vincent2021-11-07 18:05:51
Vincent你好
如果不是最优选择，是要提醒客户并获得客户书面确认的。
这里是有这个表述的，主人公concerned xxx, after 客户 acknowledge in writing xxxxx, 说明客户已经书面确认了。
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