赵同学2021-10-31 15:26:12
赵同学课后题Jason Locke, 第四题：为什么在发现了有违背IPS的情况下，不是直接limit & monitor行为吗？还是说limit & monitor只是superviosor对下属的？还是说只是当别人是违反了compliance policy？
回答（1）
Vincent2021-11-01 17:08:26
Vincent你好
加强监管是发生在当ｖｉｏｌａｔｉｏｎ发生，公司开始调查，而在调查结果出来前，需要对涉事员工进行加强监管。
并非适用在所有ｖｉｏｌａｔｉｏｎ场景。
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此题背景就已经violation了吧，投资也都不符合IPS，还错配了IPO
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也是没有调查完，但已经调查过程中发现问题了，照理说应该是要limit and monitor行为的，为什么这里没有采取任何行动
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并非适用在所有violation场景是指哪些场景请老师说明
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你好
就是只有上司发现下属违规，然后进行调查，在启动调查且调查结果没有出来的情况下，才会监控涉事员工的行为。
其他情况下都不需要，也就是产生violation本身不需要加强监控。
就是如果题干中没有出现“启动调查且调查结果没有出来”这个情况，是不需要increase monitoring的。
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【就是如果题干中没有出现“启动调查且调查结果没有出来”这个情况，是不需要increase monitoring的。】老师我再确认一下最后的追答内容，如果没有出现调查结果没出来的情况应该是要monitoring吧？现在题目是有出现until he finishes his evaluation
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你好
题干中的“suspend" 暂停合作的意思，暂停对方的职能，这个是不行的，因为调查结果还没有出来，主人公的公司雇佣对方作为下属合作伙伴，目前只是有concern, 不等于确定对方violation, ”suspend" 不是“ increase monitor" 的意思, 已经是处罚了。这里如果直接改成“increase monitor"是没问题的。
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我理解suspend就是limit活动的意思（哭笑）
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你好，程度上有所不同的。suspend要比limit要严重得多。
在考试中，如果涉及这个点，它用的词就是increase montioring或者place limit, 所以不需要考生去判断这个动作属不属于Limit和monitor。
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