让同学2021-10-08 22:20:03
让同学百题case1 Q3 答案这里讲的不太清楚想再问下，作为additional compensation payer，是不是也该【书面】、提前告知客户？另外Kim（支付方）可以对Akagi（接收方）行使监督权？
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Johnny2021-10-09 10:42:01
Johnny同学你好，这里不是additional compensation，而是推介费。Additional compensation是被认为会与雇主产生利益冲突的好处，在接收这种好处时必须要获得雇主的书面认可，而且各方需要达成书面协议（我、雇主、给我好处的第三方），支付方对接受方没有监督权，但由于本题中Kim是Agaki的上级，那么是富有监督权的。
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那referral fee需要支付方、接收方给客户出书面告知吗？因为答案中只说verbally tell客户是不够的，那我不知道怎么才算够。
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同学你好，referral fee中只说了推介费要披露，具体是要哪种形式的披露它并没有明文规定。但是披露referral fee是为了能让客户知道Akagi在推荐过程中所可能存在的偏袒行为，并且让客户知道Akagi所推荐的这个服务的总成本是多少。如果披露达不到这两个目的，那就是披露不到位。这里文中说了口头告知客户GreenNote会基于Akagi找寻到的投资者来给与其报酬，但是准则还要求披露这个报酬的性质，比如是flat-fee还是按照百分比来算，是一次性的还是持续性的，还要给出具体金额数，以上这些都披露出来才足够。如果仅仅语言告知可能存在不够详细的情况，就本题所给出的情况来看，文中强调verbally就有问题。
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