loveshihongyu2021-10-05 19:58:21
loveshihongyu老师您好，这道题我觉得是现违反了MNI，再违反了fair dealing,所以我选的是C。 谢谢
回答（1）
Johnny2021-10-07 16:47:52
Johnny同学你好，这里并没有违反MNI，因为该题根本就不存在MNI。MNI是指发布后会立即影响股价的非公开消息，比如一家公司的盈利、兼并收购、重组、产品的创新突破、管理层变动等，而这里并没有体现出有关标的公司的内幕消息。Hockett提前在为discretionary clients执行了分析师所建议的投资，那这个就是fair dealing，因为80%的客户提前获得交易，而其余20%的客户被滞后了，这就是违规行为。
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谢谢老师解释是很清楚，还有一个小问题想确认一下，是不是知名分析师的recommendation也是MNI呢？谢谢
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同学你好，如果这个知名分析师不是目标公司的内幕人士，那么即使他的投资推荐能够对股价产生影响，但它依旧就不是MNI，因为根据马赛克理论，通过重大公共消息与非重大消息所得出的投资推荐和分析并不属于MNI。那么分析师得出了投资推荐之后就没有必要把它的推荐公开给全市场，可以直接让客户使用其投资推荐来进行投资。但如果除了客户意外的其他人提前得知了知名分析师的观点，那么就不能使用该消息，要么他付费成为客户，要么就等待分析师把观点公开，这样才能使用
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