郭同学2021-09-27 09:41:04
郭同学道德这道题目，文章段落和问题以及解析如图所示。感觉好牵强阿，请老师再解答一下。
回答（2）
Chris Lan2021-09-27 17:21:31
Chris Lan同学你好
这个场景并不牵强，记录保存的大原则就是跟专业活动相关的和与客户及潜在客户相关的重要信息都要保存下来。
而且我们在保存的时候，不要求保存原版，协会要求保存电子版或纸制版都可以，而且没要求必须要保存在公司本地，异地备份是更好的。
另外在保存的年限上，如果当地法律有要求，就跟着当地法律走，如果没有要求，就按协会要求保存7年。
因此就这场景来看，文件保存电子版或纸制版都可以，这个无所谓。另外公司保存的年限，也是符合新的风险监管的要求，也就是说符合当地法律的要求。
那唯一有问题的就是B选项，独立合约人也是为公司工作的，所以他的工作成果，也应该是必须保存的内容。
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lan老师这道题回答错了，选项b的意思是保留了这些记录反而是违反的意思，而不是说需要保留的意思哦。
Johnny2021-09-27 19:26:24
Johnny同学你好，记录保存是由公司层面来做的，而不是由个人来完成的，文中说基金经理与研究分析师自己来负责记录保证，这个不符合record retention了。
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这道题的题目选项意思是说保留了个人的研究笔记和成果是违反规定的，并不是说个人负责保存吧，唉，这道题不懂唉。。
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同学你好，请仔细读文章。基金经理和分析师他们自己负责保存他们的记录和研究模型，这个行为是违规的，并不是说不应该保存他们的研究模型，而是这应该由公司来做而不是交给他们自己做。
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