蔡同学2021-09-26 21:57:10
蔡同学道德经典题riser 第4题，到新公司后没有披露子公司的position也不违规吗
回答（1）
Chris Lan2021-09-27 17:06:51
Chris Lan同学你好
根据CFA协会的准则，R同学不需要向客户披露什么？
日本股票产品的持仓跟客户是有利益冲突的，因为他为客户买入的产品，他自己本身也持有，需要向客户披露。在S银行子公司董事会的职位也是要披露的。因为这属于重大的外部董事关系。在子公司董事会的薪酬，是不需要披露给客户的，但要向雇主披露。向客户披露的主要有四个方面：1）本公司与标的公司有企业融资或者做市商关系；2）标的股票的持仓；3）外部董事关系；4）与标的公司的重大个人关系。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片