loveshihongyu2021-09-16 11:05:18
老师您好,这道题怎么理解呢,我感觉FARNSWORTH 错了很多, 首先he directs all the account's trades to a brokerage firm that provides useful information about tax-free investments. 感觉他选择这个broker公司是奔着这个info去的。 另外this information is not of value in managing the Jones account, but it does help in managing several other accounts. 你从Jones账户得到的info没用在Jones账户上,却用到别的账户上,这里也有点点奇怪。 还有之前Jones给他施压,虽然调查了,但结果跟Jones request一样的, 我觉得或多或少还是受了Jones的影响的吧。 所以我觉得he violates the standards in the shares in the manner requested by jones and in directing trades to the brokerage firm. 但是答案上面是写的都没有violate。 还有就是答案最后一段话是什么意思呢?谢谢
回答(1)
Johnny2021-09-17 19:50:38
同学你好,道德是客观题而不是主观理解题,需要减少主观感觉而应该将条款与题目场景对号入座。这个brokerage firm有best price和best execution,那么Farnsworth去把交易给到这个brokerage是没有任何问题的,此外这里也不涉及软美元,因为文中并没说他额外花费客户的佣金来向brokerage firm去购买免税投资信息的,那就不属于软美元,是brokerage把信息送给他的。Jones让Farnsworth去投票支持由对方公司所提名的主管人选,而Farnsworth在经过分析后发现这样的确合适,为此他投了赞成票,这个投票决定是根据自己调查分析的结果来做出的,独立客观性没有受到影响。
答案最后一段话说的是brokerage firm向Farnsworth提供对该账户不相关的信息是没有问题的,因为Farnsworth并没有额外花费客户的钱来购买信息
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