Johnny2021-09-12 13:37:30

同学你好，准则的名字需要记住，编号可以不用记。一共有七大条款和22条细则，还需要记住每条细则是隶属于哪个条款下面的，比如题目问最有可能违反以下哪个standards，要是选项中有Conflict of Interests，你就要知道它是第六大准则，它下面有disclosure of conflicts，priority of transactions，以及referral fees这三条细则，那么只要违反这三条细则中的其中一条，就违反了conflict of interests。ABC三个选项可能会把细则和大准则放在一起，比如A是独立客观性（属于第一大准则Professionalism下面的），B是Suitability（属于第三大准则Duty to Clients下面的），C是conflict of Interest（第六大准则）