蒋同学2021-06-21 13:30:39
蒋同学这一段不太理解，答案是B，但我觉得这人没有违反。。。。。。求教
回答（1）
Johnny2021-06-21 14:49:54
Johnny同学你好。Dean收到固定费用，但是这属于issuer-paid research的情况，Dean只能收取跟研究结论不挂钩的固定费用，而且分析师要披露和发行人支付了薪酬的事情，否则看研报的投资公众会认为Dean是独立分析师，从而没有识别到这里面的利益冲突。Dean如果发布的研究报告不是买入推荐，他就会把flat fee退回去，所以相当于薪酬是跟研究结论挂钩了，而且他没有披露相关事实，因此他并不能算是一个独立分析师。所以选B，他在独立性方面是存在不当表述的
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