让同学2021-05-12 00:05:09
让同学原版书课后题P248 practice problem Q19 为什么Klein没有违反？我认为在客户的资产刚刚达到50000的时候就马上推荐“资产不能低于5万”的Plusaccount账户不合适，特别是对于该客户这种积极管理者，资产很容易又掉到50000以下，所以这个推荐目前还不合适该客户
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Johnny2021-05-12 20:02:51
Johnny同学你好。PlusAccount不适合buy and hold策略以及资金少于50000的客户。而Vanderon是积极主动地管理着共同基金，说明不是buy and hold策略，而且当Vanderon的资金量高于50000的时候，Klein才向他进行了推荐，并且向其解释了投资建议的费用和实施的费用，告诉他会有70%的折扣，并且可以买卖成千上万的共同基金和信托，不用支付费用。再者披露了相关资料，所以推荐的PlusAccount是有勤勉尽责的基础的，而且也适合Vanderon，所以并不违规。
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