王同学2021-05-08 14:48:59
王同学原版书r3 15题，答案是错了吗？应该c？答案解析看起来也是c
回答（1）
Chris Lan2021-05-08 18:07:55
Chris Lan同学你好
这个题应该是选B的。
D同学收到固定费用，但是这属于issuer-paid research的情况，D同学只能收取跟研究结论不直接或间接挂钩的固定费用，而且分析师要披露和发行人支付了薪酬的事情，否则看研报的投资公众会认为D同学是独立分析师，从而没有识别到这里面的利益冲突。D同学如果发布的研究报告不是买入推荐，他就会把flat fee退回去，所以相当于薪酬是跟研究结论挂钩了，而且他没有披露相关事实，因此他并不能算是一个独立分析师。所以选B，他在独立性方面是存在不当表述的。
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