郭同学2021-03-07 00:35:31
郭同学老师好AMC客户题P290 第8题，请问这里B和C的选项差了一个participation in business relationship ,请问这点指什么？为什么单选B不对……
回答（1）
Johnny2021-03-08 12:01:43
Johnny同学你好，Schmidt是Trezeguet公司的董事会成员，该公司的股票属于微盘股票。这里是有利益冲突的，因为Ronald同学的投资策略扩大了，允许为基金购买微盘股票，而Trezeguet公司的股票正好就是微盘股票。另外，Schmidt是T公司的内部人士，并拥有可以在24个月后执行的期权，所以这些利益冲突是需要披露的。Schmidt没有披露关于客户利益和参与业务关系，因此是违反AMC的规定的。所以这个题选C。
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