Andrew2021-02-16 17:05:46
Andrew第3章课后题第28题。恕我才疏学浅，之前不知道卢瑟2000指数是基于小盘股的股指，结果错选了B。不过Khadri在报告的附文中注明，如果客户想要了解详细信息，他能够提供相应的材料，我认为这一表述是符合三（四）业绩陈述原则和五（二）与客户交流原则的。如果客户想了解投资业绩究竟是基于税前还是税后数据，也许Khadri的详细版材料中有这一内容吧？
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Johnny2021-02-18 18:29:10
Johnny同学你好，你的理解是很周密的，这里的确没有明确说明
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那么以后碰到此类题目时，应如何处理呢？
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同学你好，建议就文章字面意思来理解，不用自己进行过度推论，你觉得在upon request中也许会披露，那其他考生也会觉得在upon request中不一定会披露，因此建议不要自己脑补。比如III(D)是要求告知业绩是gross of fees还是net of fees，那既然它在reports中没有说明，那么就算他违规，不用自己去猜测会不会在upon request中进行披露。
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理解了，谢谢。
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不客气
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