Andrew2021-02-14 12:22:15
Andrew本题内容基于以下信息：4月1日基金投资组合在IPO（新股发行）中收到5万股。5月15日，其中3万股被以当前市场价格卖掉。本题中，Black谈到，NGM的IPO分配方法存在问题。这一问题是否因为相关分配为先over-allocate（多分配一些）再调整，而非依照pro rata基础？此外，依照正确答案所说，Locke对短期利率信贷的需求是符合道德准则的。但我无法理解should have been credited to the fund一句在中文中应如何翻译，是“应该被信贷给基金”吗？
回答（1）
Johnny2021-02-15 17:29:10
Johnny你好，这个账户被分配错了，它应该被分到20000股，但一开始被over-allocate了5万股，然后公司的做法是把其中的3w按市场卖掉。
然后另一个人的意见是不能卖出这3万股，因为这个股票是高风险股票，不符合客户的投资策略。应该把3万股拿走，然后将这3万股的本金看成客户借出了这部分资金，比如这3万股值100万元，那就看成该客户账户借出了100万元，然后给该账户记入相应的利息。也就是客户账户没有做交易，只是做了短期借出资金，因此没有违反客户的IPS。
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