让同学2020-12-23 17:12:32
让同学书第242页47题，procedure2和3的问题是什么？ 2的问题是否是“randomly selected group” 所有investment personnel交易记录都必须提供给confirmation officer吗？ 3的问题是否是“greater than 5000” 是所有的personal trades都得事先征得同意吗？不论金额大小？
回答（1）
Johnny2020-12-24 16:59:08
Johnny同学你好
Procedure 2是每季度随机挑选一组投资人员向PIA公司的合规官员提供交易确认。这是错的，因为所有的投资人员都应该定期向公司提交个人交易信息，而不是随机选择的一组人员。
Procedure 3是投资人员只有在交易金额超过5,000美元时，才需要获得个人交易的事先批准。这是错的。因为无论交易金额多少都应该向公司进行披露和申请，在获得公司许可之后方可交易。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能帮助你理解知识点，可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力，祝你顺利通过考试~
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