Johnny2020-12-21 10:56:19

同学你好，Wang是Super Performance的交易员，他通过Eastern Trading这个broker来执行交易，但是Super Performance下单下错了。Kikuchi是Eastern Trading的管理者，他愿意为Wang承担交易损失，还退回佣金费，使得Super Performance的客户不受损失，前提是Super Performance在之后两年通过Eastern Trading来交易一百万股。这里是软美元的问题，因为佣金费的使用是要直接有利于客户，现在是把佣金费退给了Super Performance，这样就等于是把客户资产分给自己了，就违规了。
交易量的安排是可以的，但是在交易前要把这些安排披露给客户。

致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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