caramelhan2020-12-17 14:10:18
caramelhan关于Ⅳ(A)的一个问题：比如未经原公司同意，FM私自带走了figure＋record到新公司去展示，请问此题为什么说只违反了V(C)、Ⅳ(A)，而 III(D)没有违反？之前课上提到过非法所得视同没有，即使是按要求展示的。所以我不懂为什么5C违规，三D就合规，请解释，谢谢。
回答（1）
Johnny2020-12-18 14:12:23
Johnny同学你好，III(D)是属于Duty to Clients，因此是要为客户考虑。就算你是私藏业绩和记录，但如果这个业绩和记录是完整详细的，那么对于客户而言他的需求就得到了满足。所以私藏业绩是损害了雇主，也违反了记录保存，但是仅站在客户的角度，他想要看到完整的投资业绩，现在你把业绩呈现给他了，他的要求得到满足，这就没有违反对客户的责任
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