天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

您现在的坐在位置:首页>智汇问答>CFA三级

caramelhan2020-12-16 15:30:02

关于Ⅳ(A)的一个问题:比如未经原公司同意,FM私自带走了figure+record到新公司去展示,请问此题是不是违反了V(C)、Ⅲ(D)、Ⅳ(A)? 谢谢。

回答(1)

Johnny2020-12-16 17:57:20

同学你好,V(C)是违反的,III(D)没有违反,IV(A)是违反的

  • 评论(0
  • 追问(2
评论
追问
请问为什么III(D)没有违反?之前课上提到过非法所得视同没有,即使是按要求展示的。
追答
同学你好,你说的这种情况是员工离职时私藏业绩和记录带到新公司来展示,而performance presentation指的是在业绩展示时不能将错误信息进行展示,不能误导客户,所以它是针对于客户的,而不是雇主。对于客户而言,如果你把公允的、详细的、真实的业绩和记录都展示给他们看的话,这就不违反Duty to Clients,因为你并没有不实展示,也没有误导他们。虽然业绩是违规获取,但这违反的是对雇主的忠诚,在客户的角度而言,他们看到了真实的业绩和记录就没有损害到他们。违反III(D)的情况例如有业绩造假、宣称历史业绩能代表未来、没有展示已关闭账户的业绩、没有保留业绩计算中所用过道的数据等。 致正在努力的你,望能解答你的疑惑~ 如此次答疑能更好地帮助你理解该知识点,可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力,祝你顺利通过考试~

精品推荐

评论

0/1000

追答

0/1000

+上传图片

    400-700-9596
    (每日9:00-21:00免长途费 )

    ©2025金程网校保留所有权利

    X

    注册金程网校

    验证码

    同意金程的《用户协议》
    直接登录:

    已有账号登录