皮同学2020-11-30 14:01:04
皮同学这里有几个问题（分开讨论） 1.这个GArcia是个broker，那就是说他只负责开户之类的工作，不负责帮客户交易么 2.答案里说这个人是自己在做投资（short了Tefla的股票）从哪句话可以明确看出他是在自己做投资，而不是为客户做投资 3.那如果是自己做投资的话，就不存在是否有reasonable basis的问题咯？因为之所以要有合理理由，是为了对客户负责，既然自己做，就无所谓了吧？
回答（1）
Chris Lan2020-11-30 19:41:03
Chris Lan同学你好
1）题干只说他是一个broker，并没有具体说他的具体工作，他具体做什么工作，并不影响判断。
2）他无论short客户的还是自己的股票都是违规的，这也不影响判断。
3）reasonable basis是为客户做投资策略时的义务。这个条款的原则是：
在分析投资、提出建议采取行动时，要做到勤勉独立彻底。
对于任何投资分析、建议或行动，都要有合理和 充的依据并辅以适当研究和调查。
这个准则没说是为谁做决策。但一般的场景都是为客户做决策。协会一般不会考核给自己做投资决策时，是否违反reasonable basis
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片