Johnny2020-11-25 12:13:35

同学你好
当建议Vanderon转换为plus account时，Klein是否违反了准则？
这种做法是不违规的，PlusAccount不适合buy and hold策略以及资金少于50000的客户。而Vanderon是对共同基金实行主动管理，说明不是buy and hold策略，而且当Vanderon的资金量高于50000的时候，Klein才向他进行了推荐，并且向其解释了投资建议的费用和实施的费用，告诉他会有70%的折扣，并且可以买卖成千上万的共同基金和信托，不用支付费用。再者披露了相关资料，所以推荐的PlusAccount是有勤勉尽责的基础的，而且也适合Vanderon同学，所以并不违规，因此这个题选A。

致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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