缪同学2020-11-23 19:52:21
缪同学课后题 Reading 3中 15 麻烦讲解下，谢谢
回答（1）
Johnny2020-11-25 10:48:19
Johnny同学你好
Dean在准备和发布他的股票研究报告时，是否违反准则？
Dean收到的是固定费用，他需要披露和发行人支付了薪酬的事情，否则看研报的投资公众会误认为Dean是独立分析师，从而没有识别到这里面的利益冲突。Dean如果发布的研究报告不是买入推荐，他就会把flat fee退回去，所以相当于薪酬是跟研究结论挂钩了，而且他没有披露相关事实，因此他并不能算是一个独立分析师。所以选B，他在独立性方面是存在不当表述
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能更好地帮助你理解该知识点，可以通过【点赞】来让我们知晓。你的反馈是我们进步的动力，祝你顺利通过考试~
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